Programa de Protección de Cuenta de Fideicomiso de Cliente
Díganos Qué Piensa
¿Cómo puede el State Bar proteger mejor los fondos que abogados mantienen en fideicomiso para sus clientes?
Cuando los abogados mantienen dinero para sus clientes, se les requiere mantenerlo en una cuenta de fideicomiso de cliente. Este dinero puede incluir arreglos debidos a clientes y pagos adelantados para costos de corte, por ejemplo.
El State Bar quiere mejorar la protección del público al fortalecer la supervisión y regulación de estas cuentas. Reuniríamos información acerca de cuánto dinero puede estar circulando a través de cuentas de fideicomiso de clientes en un año determinado, requeriríamos que abogados que tengan cuentas de fideicomiso de clientes realicen autoevaluaciones anuales, y evalúen si las cuentas están siendo administradas adecuadamente.
Se llama el Programa de Protección de Cuenta de Fideicomiso de Cliente, Client Trust Account Protection Program (CTAPP, por sus siglas en inglés).
Por qué necesitamos sus puntos de vista El State Bar busca comentarios del público sobre las normas que regirían este nuevo programa.
Puede proporcionar comentarios acerca de alguna o todas las normas. Está bien apoyar algunas y oponerse a otras.
Autoridad del State Bar para implementar el CTAPP
¿Debería el State Bar implementar un Programa de Protección de Cuenta de Fideicomiso de Cliente?
Los detalles: El nuevo programa requeriría que los abogados, cada año, hagan lo siguiente:
- Registren sus cuentas de fideicomiso ante el State Bar;
- Confirmen su cumplimiento con las normas pertinentes de conducta profesional; y
- Completen una autoevaluación sobre sus prácticas de administración de cuenta de fideicomiso de cliente.
Con recursos adicionales, el State Bar también podría:
- Seleccionar una muestra de abogados para la revisión de cumplimiento;
- Recomendar auditorias de cumplimiento para abogados seleccionados; y
- Ordenar acción correctiva, o remisión para acción disciplinaria, para los abogados cuyos resultados de auditoria indiquen que no están cumpliendo con las normas.
Una nueva Norma de Corte de California otorgaría al State Bar la autoridad para implementar partes claves de este programa. Esto:
- Autorizaría al Consejo Directivo del State Bar a adoptar normas y regulaciones para el programa;
- Proporcionaría ejemplos de los requisitos que puedan imponerse a abogados; y
- Especificaría que no cumplir con un requisito de CTAPP sometería a un abogado a ser puesto en estado inactivo.
Puede revisar la Norma de Corte propuesta completa, Norma 9.85, aquí.
Cambiando normas relacionadas a cómo los abogados tramitan fondos de cuentas de fideicomiso
¿Debería cambiarse la norma que rige el trámite por un abogado de los fondos o bienes que pertenezcan a un cliente, para aclarar y mejorar los requisitos que impone?
Los detalles: El State Bar propone enmiendas a la norma que rige responsabilidades de abogado al tramitar las cuentas de fideicomiso de clientes.
Los cambios incluyen:
- Requerir que el abogado notifique a su cliente dentro de 14 días de haber recibido fondos o bienes.
- Remover la condición de que el deber de un abogado de distribuir fondos o bienes se desencadena únicamente cuando reciben una solicitud del cliente.
- Estipular disciplina cuando un abogado no distribuya fondos o propiedad indiscutible dentro de los 45 días de haberlos recibido.
- Agregar un comentario de que un abogado debe actuar diligentemente para resolver cualquier disputa que demore la distribución de fondos o bienes.
Puede ver la Norma 1.15, con las enmiendas propuestas, aquí.
Aclarar que los abogados deben comunicarse con los clientes después de recibir fondos de clientes
Cuándo los abogados reciben fondos destinados al cliente, ¿se les debe requerir a los abogados comunicarse con ese cliente?
Los detalles: Este cambio agregaría un comentario a la norma que rige las comunicaciones de un abogado con un cliente, que un abogado debe comunicarse proactivamente con un cliente cuando el abogado reciba fondos en nombre del cliente. Puede ver la Norma 1.14, con el comentario añadido propuesto, aquí.